Khóa học dành cho ai

Người mới vào nghề môi giới chứng khoán, và môi giới đang hành nghề muốn hệ thống lại nền tảng theo một chuẩn chung.

Cách học

10 chương, mỗi chương 120 phút (chương cuối 180 phút, gồm kiểm tra). Mỗi chương có bốn phần: kiến thức chuyên môn, chuẩn hành nghề, thực hành và một sản phẩm đầu ra.

Lộ trình 10 Chương

1. Nền tảng thị trường, vai trò môi giới và quy tắc tuân thủ. Sản phẩm đầu ra: Bảng tính margin, bộ quy tắc cá nhân 1 trang.

2. Khung phân tích top-down. Sản phẩm đầu ra: Bảng phân loại 6 phát biểu, 1 case study.

3. Bối cảnh vĩ mô và chính sách. Sản phẩm đầu ra: Bản mô tả bối cảnh 5 phiên.

4. Dòng tiền, độ rộng thị trường và sức mạnh ngành. Sản phẩm đầu ra: Bảng tổng hợp bối cảnh giao dịch 3 phiên.

5. Đọc báo cáo tài chính và dấu hiệu cảnh báo. Sản phẩm đầu ra: Bảng đánh giá sức khỏe tài chính.

6. Chỉ số tài chính, DuPont và so sánh ngành. Sản phẩm đầu ra: Bảng so sánh doanh nghiệp cùng ngành.

7. Định giá cổ phiếu và bẫy giá trị. Sản phẩm đầu ra: Mô hình định giá 2 kịch bản.

8. Phân tích kỹ thuật nền tảng. Sản phẩm đầu ra: Bản phân tích kỹ thuật 1 mã.

9. Quản trị rủi ro và kỷ luật giao dịch. Sản phẩm đầu ra: Bộ 7 quy tắc quản trị rủi ro.

10. Quy trình tư vấn 6 bước và kiểm tra thực hành. Sản phẩm đầu ra: Kết quả kiểm tra, công nhận Cấp 1.

Phạm vi hành nghề Cấp 1

Được làm: trình bày dữ kiện có nguồn, diễn giải thông tin có căn cứ, tìm hiểu nhu cầu và hoàn cảnh khách hàng.

Chưa làm: đưa ý kiến mua bán mã cụ thể, cam kết mức lợi nhuận, nói vượt phạm vi năng lực.

Đánh giá và công nhận

Chương 10 có bài kiểm tra tư vấn 1 kèm 1 trong 20 phút và phần hỏi đáp. Vi phạm 1 trong 7 quy tắc tuân thủ là không đạt, dù phần chuyên môn tốt.

Đi kèm

Cộng đồng hỗ trợ trong và sau khóa học.

Định hướng chương trình

Level 1 dạy trình bày dữ kiện. Level 2 dạy bước tiếp theo: từ hồ sơ của khách hàng, đưa ra đề xuất có căn cứ, phù hợp với mục tiêu, khẩu vị rủi ro và kỳ hạn của họ.

Dành cho ai

Môi giới, cộng tác viên dưới 2 năm nghề đã có khách hàng, và học viên Level 1 có kết quả tốt.

Dự kiến nội dung

• Định giá thực chiến và chất lượng lợi nhuận.

• Đọc thuyết minh báo cáo tài chính để phát hiện bất thường.

• Phân tích ngành và chu kỳ.

• Phân tích kỹ thuật đa khung và quản trị vị thế.

• Viết luận điểm có giả định và điều kiện phủ định.

• Trao đổi với khách hàng khi danh mục đang lỗ.

Cách học

Cứ hai tuần học viên nộp một bài đề xuất trên mã có thật, được chấm theo bảng tiêu chí, nhận lại bản sửa và chữa bài trực tuyến theo nhóm nhỏ. Cuối khoá có kiểm tra thực hành theo tình huống (OSCE).

Thời lượng dự kiến

12-16 tuần, số suất giới hạn theo từng kỳ.

Điều kiện tham gia

Hoàn thành Level 1, hoặc có kinh nghiệm hành nghề tương đương.

Nội dung chi tiết và học phí sẽ công bố khi mở đăng ký.

Định hướng chương trình

Level 3 chuyển trọng tâm từ từng mã cổ phiếu sang cả danh mục: xây dựng hồ sơ đầu tư cùng khách hàng và theo đó quản lý danh mục trong thời gian dài.

Dành cho ai

Môi giới thâm niên, trưởng nhóm đã có khách hàng tài sản lớn, và học viên đã qua Level 2.

Dự kiến nội dung

• Viết bản chính sách đầu tư (IPS): mục tiêu, khẩu vị rủi ro, kỳ hạn, ràng buộc pháp lý và thuế.

• Hồ sơ rủi ro và phân loại khách hàng theo mục tiêu.

• Phân bổ tài sản: cổ phiếu, trái phiếu, quỹ, tiền gửi, vàng.

• Cấu trúc phí từng dòng sản phẩm và xung đột lợi ích.

• Tái cân bằng danh mục, thuế và dòng tiền.

Bài cuối khoá

Một bản IPS hoàn chỉnh kèm đề xuất phân bổ cho một hồ sơ khách hàng thật.

Thời lượng dự kiến

12-14 tuần.

Điều kiện tham gia

Hoàn thành Level 2, hoặc là môi giới thâm niên đang phục vụ khách hàng tài sản lớn.

Nội dung chi tiết và học phí sẽ công bố khi mở đăng ký.