Level 1 - The Foundation

Khóa học dành cho ai

Người mới vào nghề môi giới chứng khoán, và môi giới đang hành nghề muốn hệ thống lại nền tảng theo một chuẩn chung.

Cách học

10 chương, mỗi chương 120 phút (chương cuối 180 phút, gồm kiểm tra). Mỗi chương có bốn phần: kiến thức chuyên môn, chuẩn hành nghề, thực hành và một sản phẩm đầu ra.

Lộ trình 10 Chương

1. Nền tảng thị trường, vai trò môi giới và quy tắc tuân thủ. Sản phẩm đầu ra: Bảng tính margin, bộ quy tắc cá nhân 1 trang.

2. Khung phân tích top-down. Sản phẩm đầu ra: Bảng phân loại 6 phát biểu, 1 case study.

3. Bối cảnh vĩ mô và chính sách. Sản phẩm đầu ra: Bản mô tả bối cảnh 5 phiên.

4. Dòng tiền, độ rộng thị trường và sức mạnh ngành. Sản phẩm đầu ra: Bảng tổng hợp bối cảnh giao dịch 3 phiên.

5. Đọc báo cáo tài chính và dấu hiệu cảnh báo. Sản phẩm đầu ra: Bảng đánh giá sức khỏe tài chính.

6. Chỉ số tài chính, DuPont và so sánh ngành. Sản phẩm đầu ra: Bảng so sánh doanh nghiệp cùng ngành.

7. Định giá cổ phiếu và bẫy giá trị. Sản phẩm đầu ra: Mô hình định giá 2 kịch bản.

8. Phân tích kỹ thuật nền tảng. Sản phẩm đầu ra: Bản phân tích kỹ thuật 1 mã.

9. Quản trị rủi ro và kỷ luật giao dịch. Sản phẩm đầu ra: Bộ 7 quy tắc quản trị rủi ro.

10. Quy trình tư vấn 6 bước và kiểm tra thực hành. Sản phẩm đầu ra: Kết quả kiểm tra, công nhận Cấp 1.

Phạm vi hành nghề Cấp 1

Được làm: trình bày dữ kiện có nguồn, diễn giải thông tin có căn cứ, tìm hiểu nhu cầu và hoàn cảnh khách hàng.

Chưa làm: đưa ý kiến mua bán mã cụ thể, cam kết mức lợi nhuận, nói vượt phạm vi năng lực.

Đánh giá và công nhận

Chương 10 có bài kiểm tra tư vấn 1 kèm 1 trong 20 phút và phần hỏi đáp. Vi phạm 1 trong 7 quy tắc tuân thủ là không đạt, dù phần chuyên môn tốt.

Đi kèm

Cộng đồng hỗ trợ trong và sau khóa học.